阿农牧党发[2010]1号

阿盟农牧业局党组

关于印发盟直农牧系统廉政风险防范管理

试点工作实施方案的通知

局属各二级单位：

为进一步推进农牧系统惩防体系建设，加强农牧系统党风廉政建设和反腐败工作，按照盟委、行署制定的《阿拉善盟廉政风险防范管理试点工作实施方案》要求，特制定《盟直农牧系统廉政风险防范管理试点工作实施方案》，请各单位结合本部门工作实际，认真贯彻落实。

附件：盟直农牧系统廉政风险防范管理试点工作实施方案

阿盟农牧业局党组

二0一0年一月十五日

主题词：农牧业  廉政建设  方案  通知                    

  抄送：盟纪检委                                        

  阿盟农牧业局办公室               2009年1月15日印发 

盟直农牧系统廉政风险防范管理试点工作实施方案

为全面贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2010年工作规划》，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，根据盟委、行署办公厅《阿拉善盟廉政风险防范管理试点工作实施方案》通知要求，结合我局实际，制定如下实施方案。

一、指导思想、原则、重要意义

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照十七大提出的更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，紧紧围绕行政审批权、行政执法权、干部人事权、财务管理权，综合运用教育、制度、监督等措施，重点抓好要害部位、重要岗位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，推动农牧业局反腐倡廉建设不断取得新成效。

（二）工作原则

1、坚持统一领导、全员参与、突出重点。各单位要高度重视，把开展廉政风险防范试点工作作为重要政治任务，列入重要议事日程，一把手要亲自抓。党员干部是廉政风险防范管理工作的主体，在每名机关干部普遍查找风险点的基础上，突出领导班子及成员、重要部门、关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。

2、坚持源头治理，查补堵漏。通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控。

3、坚持依纪依法，教育为先。在开展廉政风险点防范管理工作时要注重预防，教育在先，教育与惩处并重，达到既教育干部群众，又突出防治的目的。

4、坚持稳步实施，务求实效。要结合本部门、本岗位的实际，采取由上到下、由部门到个人的方式，认真查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想认识，做到边查找边改进。要结合实际，做到风险防范和业务工作互相结合、互相促进。

（三）重要意义

开展廉政风险防范管理，是加大从源头上预防和遏制腐败重要举措，核心是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全面构建和谐社会提供坚强有力的政治保证。

二、目标任务

目标：到2010年8月，在盟农牧局机关及二级单位建立起比较完善的拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系和权力运行监控机制。做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制及监管和廉政风险防范管理考核评价体系。

三、主要内容、实施范围、方法、步骤

（一）主要内容

以年度为周期，运用现代管理学的理论和方法，紧密结合单位实际，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，查找可能发生腐败行为的风险点、并确定风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）实施范围

局机关以及局属二级单位全体干部职工

（三）实施方法

成立专门机构、明确具体负责人；开展学习、宣传、动员、教育；查找、确定风险点；为建立“前期预防、中期监控、后期处置”等措施和完善防范管理长效机制打基础。

(四）实施步骤

1、筹备启动阶段（2010年1月—2月初）

成立盟农牧业局廉政风险防范管理工作领导小组，下设办公室，制定并下发《阿盟农牧局廉政风险防范管理工作实施方案》等有关文件，召开全局系统工作启动会议。各二级单位相应制定“实施方案”、成立机构，召开动员大会。

2、学习动员阶段（1月初---2月底）

各单位要组织召开廉政风险防范管理工作动员会，全面推行此项工作，重点要做到“四个结合”（即：与落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》相结合；与贯彻党风廉政建设责任制相结合；与制度建设相结合；与信息网络建设相结合）。组织领导班子、党员干部、重要岗位责任人，认真学习相关廉政管理文件和知识，统一思想、形成共识。

3、查找、确定风险点。（3月1日---4月20日）

廉政风险分为五类：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险。要从人员、科室（单位）班子三个层面，采取自己找、领导提、群众帮、集体定，自下而上和自上而下的方法，全面、客观的查找风险点并确定等级。

⑴查找个人风险点。包括三类：思想道德风险、岗位责任风险、外部环境风险，查找风险内容：

①思想道德风险，查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面存在的或可能引发的风险内容，主要表现为理想信念动摇、脱离实际、弄虚作假、贪图享受、铺张浪费等。

②岗位责任风险，结合部门和岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发行政不作为、乱作为以及失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；党员干部、岗位人员查找履行职责中可能存在的风险内容，主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”失职渎职，不作为等。要对照职责，针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位查找廉政风险点。特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。

③外部环境风险，结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素，主要表现为行政管理对象和业务往来中，可能对相关行政人员和主管人员、进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范；构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

⑵查找单位风险点。包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。主要内容：

①业务流程风险，主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力、导致效果与目标偏离等。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。查找工程建设与管理、招投标、审核审批，工程验收、财务管理、事项审批、以及各项业务操作、政策执行等过程中不按规定执行易发生的制约科学发展、影响和谐稳定的因素。

②制度机制风险，主要表现为未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机智缺乏相互支撑、相互制约；约束力和监督力的作用不强，不能形成有效的工作措施。重点查找由于缺乏明确的规章制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行“三重一大”重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等制度方面存在的薄弱环节。

③外部环境风险，结合管理权限，查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。

4、风险等级的确定。在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，分为三个等级：

①一级风险，涉及“三重一大”的事项、涉及人才物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，以及本单位存在的共性问题，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。对一级风险等级，由党委（支部）承担责任并重点监控。

②二级风险，不直接拥有人才物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。由局机关分管领导或本单位一把手承担责任和重点监控。

③三级风险，不涉及人才物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。由单位主管领导承担责任和重点监控。

5、制定防控措施。根据风险点和风险等级，提出并制定与之相对应的防控措施。主要内容是加强警示教育，积极开展政务公开、权力公开，所有行政审批、许可收费、处罚等权力都要通过各种载体向社会公开。规范科学民主公开的决策工作，班子、各科室（局属二级单位）都要重新修订议事规则，进一步完善集体议事程序，重要决策，其决定都要有领导成员完整的意见记录和会议记要。推行电子政务，实行网上审批、监控。实行动态监督、风险提示，发现问题及时予以提示、谈话、函询等。

6、审核、公示风险点及防控措施（4月20日－6月20日）

个人岗位风险点由在岗人提出并制定具体防范措施，以表格形式报本单位党组织审核公示，本单位廉政风险防范工作领导小组办公室备案。

科室（二级单位）风险点以及防范措施由本科室（二级单位）集体研究制定，由主管领导把关，报局党组审核公示，局廉政风险防范工作领导小组办公室备案。

重要岗位人员、科室工作人员的风险点和防控措施由本单位、科室负责人审核把关，报局廉政风险防范工作领导小组办公室备案

处级领导（班子）干部风险点由（班子）本人提出并制定具体防范措施，以表格形式报局机关党组审核公示，由一把手把关，报盟廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

7、制定避险管理措施（6月20日-7月20日）

廉政风险防控工作按照党风廉政建设责任制，实行下管一级、上究一级，按照“谁主管、谁负责”的原则进行管理，实行局管单位（科室）、单位（科室）管个人的原则进行监督考核。要针对单位查找出的廉政风险，以制度约束为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个环节，制定预防控制各类风险的具体措施、工作程序及流程图，同时，各单位要根据具体出险情况制定“黄、橙、红”三级预先警示措施。对可能发生的问题倾向制定为黄色预警。可采取适时进行巡查、口头告诫、下发书面通知等措施；对已经出现的问题苗头定为橙色预警。可采取及时进行告诫，制发督察建议书、当事人谈话戒免等措施；对已经出现的问题定为红色预警。可采取即时发出廉政警告、纪检监察部门进行立案调查处理。做到一个风险点制定一项措施、一类风险制定一项制度、一个单位制定一项管理规定，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防控机制，确保廉政风险防范措施收到实效。

对排查出的岗位与集体廉政风险点和制定的防范措施，在归类汇总后，建立本单位及个人岗位廉政风险识别、防控一览表和工作流程示意图。风险点、防控措施和工作流程图都要经过领导审核，并建立完整的《廉政风险防范管理台帐》。

四、评估、考核、总结（7月20日-8月10日）

廉政风险防控工作按照“谁主管、谁负责”的原则，实行局管单位（科室）、单位（科室）管个人的原则进行监督考核。

局、各单位廉政风险防范领导小组，要根据单位特点制定相应的廉政风险防范管理考核办法，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入干部职工年终目标考核。

局廉政风险防范领导小组，不定时采取听取各单位主要领导汇报、现场走访座谈、设立意见箱等形式，对各单位落实廉政风险防范管理工作进行阶段性检查、验收，全面系统的考核、评估风险防范各项措施和化解廉政风险情况，结果纳入全局党风廉政建设目标考核。

考核主要内容三项：一是机构是否健全，宣传教育是否到位，风险点是否准确，防范措施是否得力，制度建设是否完善。二是效果是否明显，群众信访、投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，服务对象满意度是否提高等。

考核评估结果分为优秀、良好、及格、不及格四个档次。科级以下干部职工考评结果由本单位备案。科级干部考评结果由局办公室备案。处级领导班子、领导干部考评结果报盟委组织部、盟纪委备案。

要建立奖惩机制。对廉政风险防控成效显著的单位、个人予以表彰；对廉政风险防控落实不到位的单位，局廉政风险防范领导小组下达限期整改通知书，督促制定措施，完善制度并通过跟踪回访，重新验收；对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的单位，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。

五、组织领导

在局党组的统一领导下，按照党风廉政建设责任制要求，党政一把手对廉政风险防范管理工作负总责，局廉政风险防范领导小组负责组织实施，局属二级单位、各科室要积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。

局廉政风险防范领导小组（名单附后）负责廉政风险防范管理工作的领导、组织协调工作。

为加强对盟农牧业局廉政风险防范管理工作的领导，成立盟农牧业局廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。具体人员组成如下：

组  长：戈  明    农牧业局党组书记、局长

副组长：杨生梁    农牧业局副局长

        刘埃枝    农牧业局副局长

        骆崇武    农牧业局产业办主任

        徐德忠    农牧业局纪检组长

        曹建强    农牧业局调研员

成  员：周俊文    农牧业局办公室主任

        阿拉腾扣  农牧业局计财科科长

        高义俊    农牧业局办公室副主任

        杨玉萍    农牧业局办公室副主任

        张文斌    盟畜牧研究所所长

        庄光辉    盟草原站站长

        左海涛    盟兽医站站长

        柴少忠    盟农技推广站站长

        柴少仁    盟农机管理站站长

        杨建强    盟经管站站长

领导小组下设办公室，负责盟农牧业局及局属二级单位廉政风险防范管理日常工作，并对各科室（二级单位）工作开展情况进行监督、检查、指导、考评。办公室主任由徐德忠同志兼任。成员，周俊文、阿拉腾扣、杨玉萍、高义俊；办公室主要工作，起草廉政风险防范相关文件材料，信息、总结汇报，负责编写简报信息、宣传报道、指导、督查各单位廉政风险防范管理工作开展情况，完成领导小组交办的各项工作。

六、工作要求

1、加强组织领导。各单位（科室）要把推进廉政风险防范管理工作列入单位（科室）工作重要日程，切实加强领导，周密安排部署，认真组织实施。单位领导班子成员、科室室负责人要坚持“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。要大胆创新，以规范权力运行为重点，查找风险点，制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防范管理工作。要通过党务公开、政务公开的方式，对主要工作目标、办事程序、办事时限、办事依据、办事结果以及有关工作人员的工作职责进行公开。并通过电子政务、设立举报箱、公开举报电话等形式畅通反映渠道，使广大群众充分行使知情权、参与权和监督权。各单位（科室）要将查找出的廉政风险点和防范措施审核后，于2010年6月20日前报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

2、落实工作责任。局各位领导、各单位（科室）负责人要将开展查找廉政风险，建立防控机制工作作为一项重要的政治责任，纳入党风廉政建设责任制进行考核。各单位要结合各项业务工作，及时发布和交流防控机制运行信息，定期召开廉政风险防控机制运行协调会，及时沟通、分析、解决问题，确保机制正常运转，促进廉政绩效的持续提高。要加强组织协调，充分发挥廉政风险防范办公室的作用，不断通过单位网站、工作信息、宣传栏等形式加强廉政风险防范宣传。

3、注重防控效果。要注意通过学习教育，让其不想违；通过完善制度，建立防控机制，让其不能违；通过考核检查、兑现奖惩，让其不敢违，促进党员干部勤政廉政，从而有效防范和控制廉政风险。局廉政风险防范办公室适时对各科室、各单位落实廉政风险防控工作统一进行检查验收，并将综合考评结果纳入年度工作考核。

附件：1、个人岗位廉政风险识别和自我防控表 

2、科室岗位廉政风险等级划分申报表

3、科室岗位廉政风险识别和自我防控表  

4、单位廉政风险等级划分申报表

5、单位廉政风险识别和自我防控表  

6、处级领导廉政风险识别和自我防控表

7、领导班子廉政风险识别和自我防控表  

8、廉政风险整改通知书

表一  个人岗位廉政风险识别和自我防控表

                                        年   月   日

注：此表一式两份，办公室、科室（单位）各存一份。

表二  科室岗位廉政风险等级划分申报表

                                           年   月   日

风险点：                                               

注：此表一式两份，办公室、科室（单位）各存一份。

表三  科室岗位廉政风险识别和自我防控表

                                         年   月   日

注：此表一式三份，局纪检组、办公室、科室（单位）各存一份。

表四  单位廉政风险等级划分申报表

                                                    年   月   日

风险点：

注：此表一式两份，办公室、单位各存一份。

表五  单位廉政风险识别和自我防控表

                                             年   月   日

注：此表一式三份，局纪检组、办公室、科室各存一份。

表六  处级领导廉政风险识别和自我防控表

                                          年   月   日

注：此表一式三份，办公室、盟委组织部、盟纪检委各存一份。

表七  领导班子廉政风险等级划分申报表

                                          年   月   日

风险点：                                           

注：此表一式三份，办公室、盟委组织部、盟纪检委各存一份。